尊敬的投資者:

您好，感謝持有我司作為基金管理人發(fā)行的“華盈6期私募證券投資基金”（以下簡稱“本基金”）。根據(jù)《私募證券投資基金運(yùn)作指引》，如私募證券投資基金不符合第十七條相關(guān)要求的，自2024年8月1日開始將不得新增投資者，不得展期，除因追加保證金需要募集外不得新增募集規(guī)模，合同到期后進(jìn)行清算。

為了避免本基金轉(zhuǎn)入被動存續(xù)，我司基于保護(hù)投資人利益原則，結(jié)合相關(guān)監(jiān)管文件要求以及基金合同約定，對本基金場外衍生品內(nèi)容（收益憑證/收益互換/場外期權(quán)）選擇以下方案進(jìn)行整改。

上述變更自2024年7月18日起生效，本次變更不會影響本基金合規(guī)運(yùn)作，我司將繼續(xù)專業(yè)合規(guī)運(yùn)作本基金，并按有關(guān)規(guī)定及時報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

感謝您一直以來對我司的支持。

特此公告!

廣州市華盈私募證券投資基金管理有限公司

2024年7月15日

附件：

關(guān)于廣州市華盈私募證券投資基金管理有限公司

  旗下私募基金基金合同變更的征詢函

國投證券股份有限公司：

    廣州市華盈私募證券投資基金管理有限公司（以下簡稱“我司”或“基金管理人”）在國投證券股份有限公司（“貴司”或“基金托管人”）托管的私募基金（私募基金清單見附件）擬根據(jù)私募基金的《基金合同》的約定以及法律法規(guī)的變化（中基協(xié)已發(fā)布《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（以下簡稱“《運(yùn)作指引》”））對私募基金清單中的私募基金的基金合同相關(guān)條款進(jìn)行變更。我司特與貴司征詢關(guān)于私募基金清單中全部私募基金《基金合同》的如下條款變更的意見。

一、《基金合同》條款具體修改如下：

1、在《基金合同》“基金的投資”章節(jié)的“投資限制”條款內(nèi)容中增加如下約定：

“本基金開展場外衍生品交易的，自2024年8月1日（含）起應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）新增場外期權(quán)合約以及存續(xù)合約展期的，除僅開展商品類場外期權(quán)交易外，基金凈資產(chǎn)不低于5000萬元；向全部交易對手方繳納的場外期權(quán)交易保證金和權(quán)利金合計不得超過基金凈資產(chǎn)的25%；

（2）新增收益互換合約以及存續(xù)合約展期的，基金凈資產(chǎn)不低于1000萬元；參與掛鉤股票、股票指數(shù)等權(quán)益類收益互換的，向交易對手方繳納的保證金比例不低于合約名義本金的50%；

（3）參與證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行帶敲入和敲出結(jié)構(gòu)的場外期權(quán)或者收益憑證（如雪球結(jié)構(gòu)衍生品）的合約名義本金不得超過基金凈資產(chǎn)的25%；

本基金參與場外衍生品交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金下一估值日前將場外衍生品交易情況、交易文件等提供給基金托管人。基金管理人簽訂場外衍生品交易文件時，應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)由交易對手方、相關(guān)交易的清算機(jī)構(gòu)在本基金下一估值日前直接向基金托管人提供場外衍生品交易文件并持續(xù)提供估值信息。

基金管理人承諾確保本基金在實際投資運(yùn)作中符合本條投資限制的約定，并負(fù)責(zé)主動協(xié)調(diào)交易對手方、相關(guān)交易的清算機(jī)構(gòu)按時向基金托管人提供準(zhǔn)確、完整的估值信息，基金管理人需確保交易文件和估值信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。前述交易文件和估值信息需覆蓋以上投資限制所需的各種類型標(biāo)識和金額數(shù)據(jù)（包括但不限于交易對手、合約權(quán)利金或保證金、合約名義本金、合約交易結(jié)構(gòu)、合約掛鉤標(biāo)的等信息）。

基金托管人自2024年8月1日（含）起對本條款進(jìn)行監(jiān)督。本基金新增場外期權(quán)合約、收益互換合約及存續(xù)合約展期的，在場外投資劃款指令到達(dá)基金托管人時，基金托管人對基金凈資產(chǎn)規(guī)模是否符合本條要求進(jìn)行事中審核；本基金持有場外衍生品合約期間，基金托管人僅根據(jù)交易對手方和/或相關(guān)交易的清算機(jī)構(gòu)提供的交易文件和估值信息對本基金是否符合本條要求進(jìn)行事后監(jiān)督。基金托管人不對交易文件和估值信息進(jìn)行任何實質(zhì)性判斷，也不對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和/或所載內(nèi)容的專業(yè)性、正確性負(fù)責(zé)。若出現(xiàn)交易對手方和/或相關(guān)交易的清算機(jī)構(gòu)未按時發(fā)送交易文件和估值信息、交易文件和估值信息底層數(shù)據(jù)缺失、交易文件和估值信息內(nèi)容有誤、交易文件和估值信息因交易對手方的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一產(chǎn)生口徑及含義而導(dǎo)致存在差異的、交易文件和估值信息格式變化且未提前與基金托管人溝通確認(rèn)、交易對手方和/或相關(guān)交易的清算機(jī)構(gòu)的信息發(fā)送人、其所發(fā)送的信息未經(jīng)其公司內(nèi)部授權(quán)或確認(rèn)等情形，導(dǎo)致基金托管人無法監(jiān)督、未能監(jiān)督或所監(jiān)督內(nèi)容與實際不符的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。”

上述變更內(nèi)容自2024年7月18日起開始生效。

二、合同變更流程

我司通過本征詢函向貴司征詢意見，在與貴司書面達(dá)成一致意見并收到貴司的《回 函》后，我司將負(fù)責(zé)按照《基金合同》的約定及時向基金委托人披露基金合同的變更事宜并按監(jiān)管的規(guī)定及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報備。若基金份額持有人不同意合同變更條款，我司將設(shè)置臨時開放日允許不接受該等變更事項的基金份額持有人進(jìn)行贖回。對于是否屬于基金管理人應(yīng)設(shè)置或有權(quán)設(shè)置臨時開放日的任何情形，由基金管理人自行負(fù)責(zé)判斷和具體執(zhí)行，基金托管人及/或行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不對此負(fù)責(zé)監(jiān)督或承擔(dān)其他任何責(zé)任。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)僅依據(jù)基金管理人的指示、通知進(jìn)行相關(guān)配合。

我司承諾將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求就合同變更事項及時履行報告義務(wù)以及向基金委托人披露。本次合同變更生效后，對于新增基金委托人首次申購本基金的，基金管理人須確保其所簽署的產(chǎn)品合同為根據(jù)變更內(nèi)容調(diào)整后的最新有效的基金合同。因新投資者簽署的合同版本與實際不符而導(dǎo)致的損失，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

三、本函一式【兩】份，基金管理人、基金托管人各執(zhí)一份。

  基金管理人： 廣州市華盈私募證券投資基金管理有限公司

 2024年7月12日

附件：私募基金清單

回 函

廣州市華盈私募證券投資基金管理有限公司：

貴司發(fā)來的《關(guān)于廣州市華盈私募證券投資基金管理有限公司旗下私募基金基金合同變更的征詢函》已收悉，請貴司按照約定操作，并按照要求履行向投資者披露義務(wù)。我司對貴司在上述征詢函中所述的合同條款變更內(nèi)容無異議。

本回函一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

國投證券股份有限公司托管部

      2024年7月15日